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    私募股权投资基金合规与运营
    信息来源:网络  ‖  发稿作者:admin   ‖  发布时间:2019-12-04  ‖  查看: 0次

            

            

            
            
            
    编号:81553
    书名:私募股权授予基金合规与运营
    作者:希纳语
    紧抱:法度
    出来时期:2019年5月
    卧病时期:2019-6-11
    开价:168

    预订情节的正确性

            《私募股权授予基金合规与运营》对私募基堆积、投、管、退的全排出任务,以立即的的执业柄状物经历、现行无效的法规和窗口向导看为根底,停止了专项深刻背诵和梳理,优化组合了专门知识或技能成绩的receive 接收,归结总结了使枯竭的的执业柄状物表现出,对私募执业任务和买卖健康发展,具有要紧的向导和请教意思。

    预订布头

             "详目

            概述

            一、背诵广大地域

            二、根本范围

            (一)界说

            (二)果心坚信元素

            (三)根本架构

            三、接管体系

            (一)接管体系及响应的普通的用纸覆盖示例

            (二)热点法规的适应性剖析

            最早节融资

            一、的工会代表表示

            (一)表示首要部分

            1.首要部分典型需为公司或停泊行业

            2.需在柴纳境内指示

            3.客商独资和合资行业

            4.特殊瞄准带菌者

            5.实缴指示资本请

            6.实缴贡献的必然要真实

            7.实缴贡献的容量

            8.历史演变合法合规

            9.无守法不整齐

            10.不寻常的度

            (二)经纪广大地域

            11.经纪广大地域应适合状况相互关系法度法规的经常地

            12.还愿经纪事情养护与工商表示的经纪广大地域应保持一致

            13.经纪广大地域中必要包括“基金支配”“授予支配”“资产支配”“股权授予”“创业授予”等与私募基金的工会代表事情属性紧密相互关系字样

            14.经纪广大地域中不得包括翻阅等如此等等非主营事情

            (三)特化经纪

            15.主营事情必须私募基金支配事情

            16.表示典型

            17.不成兼营事情

            18.需阐明过往经纪养护

            19.财务不寻常的

            20.展业准备

            (四)所有制结构

            21.股权架构

            22.取缔代持

            23.股权应稳固

            24.境外股票持有者请

            25.股票持有者即使为私募基金的工会代表

            26.股票持有者的守法违规或诚信成绩

            27.股票持有者竞业取缔请

            (五)还愿把持人

            28.坚信基准

            29.不接受无还愿把持人的坚信

            30.供职养护

            (六)分支扩张和关系方

            31.坚信广大地域

            32.表示请

            33.同质性化请

            34.关系方在骚动的感染

            (七)根本运营设备和状态

            35.雇工等同

            36.雇工岗位

            37.雇工物演示请

            38.雇工兼任养护

            39.雇工竞业取缔

            4.雇工的专业胜任容量

            41.使运作聚集的墨守法规

            42.使运作聚集的自主

            43.无偿应用使运作聚集养护

            44.指示地和使运作聚集相争

            (八)办法

            45.办法繁殖

            46.办法情节请

            47.办法应有着无效演技的实际的根底和状态,要与机构持续存在薄纸架构和作为正式工作人员的词的搭配相婚配,并达到机构运营的还愿需要量

            (九)外包

            48.基金的工会代表随时必要外包服务业

            49.的工会代表选择外包服务业机构的有关留意事项

            50.基金业协会表示的外包服务业机构繁殖

            51.外包服务业在议定书中拟定

            (十)高管

            52.广大地域

            53.人数

            54.就业资历使发出办法

            55.就业资历指示及赞成

            56.简历

            57。专业容量

            58.缄默期

            59.竞业取缔

            60.兼任

            61.合规/风控负责人不得献身于授予事情

            62.取缔表面作为正式工作人员的隶

            63.或集团等和诚信

            64.变动

            (十一)诚信和涉诉养护

            65.罪犯处分

            66.行政处分或许行政接管办法

            67.纪律处分

            68.负面物

            69.背信被演技人名单

            70.经纪非常或极重要的守法行业

            71.坏人信誉记载

            72.打官司或求情

            (十二)素材材料

            73.真实、精确、充分

            74.填报物浓度

            75.查核办法

            (十三个的)首要问题变动

            76.多功能的甘受体系中“的工会代表陆军少校变动”事项

            77.需号法度看书的陆军少校变动事项

            78.首要问题变动的根本请

            79.专项法度看书的情节请

            80.首要问题变动不通过的感染

            81.变动限度局限

            82.最后期限及整改次数请

            83.高管离任后聘用最后期限

            (十四的记号)宁愿表示法度看书

            84.需号的养护

            85.无效最后期限

            86.变动

            87.监视

            (十五个人组成的橄榄球队)推却表示

            88.推却私募基金的工会代表表示的状况

            89.恳求者及律所税收

            90.推却表示的广告效用养护

            (十六)吊销表示

            91.吊销的状况

            92.恳求者及律所税收

            93.吊销的广告效用养护

            (十七)付托支配和双GP打字

            94.付托支配

            95.双GP单号码牌打字

            96.双GP双号码牌打字

            (十八)入会

            97.即使必然要入会

            98.入会状态

            99.入会素材材料

            100.未入会的结出果实

            (十九点钟)如此等等

            101.向证监局音

            102.非常状况专项法度看书

            103.失联

            14.中断操作

            二、基金募集和立案

            (一)放弃相互关系办法

            105.办法情节

            (二)销路设计

            106.决定销路典型

            107.决定运作办法

            108.支配费

            109.收益分配经常地

            110.如此等等有关留意事项

            (三)风险分数

            111.隔开首要部分

            112.付托第三方隔开风险分数的合规请

            113.风险分数类别

            114.隔开请教基准

            115.前置词任务

            116.风险分数隔开思索的普通元素

            117.风险分数隔开思索的特殊元素

            118.质量的、定量联合办法

            119.募集机构给予工作

            (四)募集办法

            120.归类

            121.自动地募集

            122.付托募集

            123.首要部分资历

            124.付托募集的挑剔的办法

            125.代销机构考察并评价私募基金的工会代表

            126.代销封面付托在议定书中拟定

            127.募集作为正式工作人员的资历

            128.税收隔开

            (五)募集导致

            129.必然要开立

            130.监视首要部分

            131.监视在议定书中拟定

            132.监视机构的法度税收

            133.开户请

            134.运作请

            (六)托管

            135.决定即使托管

            136.不托管的请

            137.托管人的首要部分资历请

            138.托管付托顺序

            139.私募基金托管人的取缔性行动

            140.托管人与的工会代表的职责或工作并联的

            (七)外包

            141.即使迫使外包

            142.外包服务业机构的首要部分资历请

            143.外包服务业机构表示请

            144.外包服务业机构涂表示时请关涉的素材材料

            145.外包服务业机构表示的法度看书

            146.外包服务业机构表示使在海上紧急降落

            147.外包的顺序

            148.外包服务业机构的取缔行动

            149.办法开发区

            150.专项审计

            151.按期音

            152.分账支配

            153.外包时的工会代表的风险把持

            154.税收参与者

            155.的工会代表音工作

            156.外包服务业费

            157.不外包时留意的事项

            (八)赠送的宾语承认

            158.模糊想法

            159.必要性

            160.熟人授予者根本物

            161.授予者根本物改变

            162.授予者典型

            163.专业授予者转变为普通授予者

            164.普通授予者转变为专业授予者

            165.授予者转变留意的事项

            166.授予者风险测评的必要性

            167.风险测评问卷

            168.普通授予者风险测评顺序

            169.专业授予者风险评价

            170.普通授予者风险评价

            171.评价结出果实的无效期

            172.授予者封面接受报价

            173.在线销路赠送的宾语承认

            (九)授予者充分性婚配

            174.模糊想法

            175.首要情节

            176.充分性婚配工作人

            177.充分性婚配准则——普通授予者

            178.充分性婚配准则——专业授予者

            179.未对授予者停止归类

            180.募集机构层面的限度局限请

            181.授予者层面的限度局限请

            182.主动性换得不婚配销路或服务业的顺序请

            183.充分性里面的支配办法

            184.销路作为正式工作人员的普通的

            185.普通授予者回拜办法

            186.授予者赞扬处置体系

            187.充分性自查请

            188.树立授予者评价标明库

            189.授予者陆军少校改变给予工作

            19.充分性婚配的调节器

            191.充分性婚配留痕办法

            192.材料禁猎地

            (十)推介

            193.总体请

            194.推介素材材料的税收方

            195.推介素材材料的应用方

            196.推介素材材料的根本情节

            197.推介素材材料的取缔性情节

            198.推介素材材料的译本请

            199.推介取缔行动

            200.推介取缔使在海上紧急降落

            201.可以从一边至另一边广告的物

            202.普通给予工作

            203. R5级销路的特殊给予工作

            204.雇工培训

            205.合规支配

            (十一)基金风险门侧

            206.总体请

            207.风险门侧书打中特殊风险

            208.风险门侧书打中普通风险

            209.风险门侧书打中授予者承认

            210.签字时期

            211.体系上传的标明请

            212.特殊风险演示请

            213.署名请

            214.留痕任务

            (十二)合格授予者承认

            215.总体请

            216.合格授予者坚信基准

            217.法定合格授予者

            218.人数限度局限

            219.穿透查核

            220.基金共有特许权所有人请

            221.取缔回避合格授予者基准

            222.资产、支出证明用纸覆盖

            223.反洗黑钱工作

            (十三个的)签字基金和约

            224.法度依据

            225.普通留意要点

            226.“双GP”基金和约的留意要点

            227.不署托管基金和约的留意要点

            228.浓度与冲

            229.不隐瞒的授予者已知悉私募基金让状态

            230.不隐瞒的授予者在募集机构回拜承认成前有权破除基金和约

            (十四的记号)交纳授予基金

            231.授予者基金源头

            232.导致开立首要部分

            233.导致开立顺序

            234.资产进入使在海上紧急降落

            235.取缔代付代缴

            236.原路进出

            (十五个人组成的橄榄球队)授予未醉的期

            237.界说

            238.起算时期

            239.取缔行动

            (十六)回拜承认

            240.回拜时期

            241.回拜作为正式工作人员的

            242.回拜情节

            243.回拜办法

            244.授予者正确

            245.回拜承认成

            246.取缔行动

            (十七)私募基金募集简易顺序

            247.免去顺序及对应首要部分

            248.“职员跟投”即使免去授予者充分性办法

            (十八)互联网广播网销路私募基金的顺序

            249.根本请

            250.排出

            (十九点钟)私募基金立案

            251.立案的必要性

            252.立案的印

            253.私募股权基金不寻常的度请

            254.立案素材材料及物请

            255.立案上传的标明及填报请

            256.首要问题变动的重复强调请

            257.立案物广大地域

            258.立案总体排出

            259.立案体系填报排出

            260.关涉特殊风险的私募基金立案请

            261.已表示且还缺少立案私募基金销路的私募基金的工会代表,宁愿涂立案私募基金的立案排出

            262.私募基金授予者包括职员跟投且跟投款项不达到合格授予者基准的立案请

            263.演示基底资产的请

            264.严控明股实债基金销路

            265.“双GP”的基金立案请

            (二十)或集团等接管及刑事条例

            266.或集团等反省

            267.刑事条例

            (二十一)如此等等

            268.募集用纸覆盖清单

            269.保密能力工作

            270.用锉锉管

            其次节授予

            一、法度硬挺着考察

            (一)清单

            (二)广播网尽调的首要办法

            二、授予和约

            (一)果心条目

            (二)基调复核事项

            三、授予提出罪状A股IPO复核执业要点解析

            第三节支配和脱扣

            一、运营打中物演示

            (一)物演示首要部分

            271.法定演示首要部分

            272.付托商定演示首要部分

            273.付托商定应使发出物演示宾语的封面称许

            274.受命第三方缺少资质请

            275.物演示宾语法界说务不克不及被免去

            276.多重的首要部分的税收隔开

            (二)物演示宾语

            277.接管机关:基金业协会

            278.授予者

            (三)物演示情节

            279.根本演示情节

            280.取缔性经常地

            281.广告推介素材材料的物演示

            282.每月物演示

            283.地区物演示

            284.半年度物演示

            285.年度物演示

            286.年度财务物演示

            287.暂时首要问题物演示

            288.商定事项物演示

            (四)物演示办法

            289.准则请

            290.可以商定

            291.不足以从一边至另一边公报办法演示

            292.可以采用的物演示办法

            293.甘受接管平台

            294.物演示边境居民的特殊风习

            295.物演示相争的处置

            (五)物演示支配

            296.放弃物演示事务支配办法

            297.布置物演示专岗作为正式工作人员的

            298.物演示事项的提案人

            299.专岗作为正式工作人员的结束物演示的移动

            300.物演示素材材料立案禁猎地

            301.基金托管人作为物演示工作人的特殊请

            302.代销销路,私募基金的工会代表以任何方式执行物演示工作

            (六)未执行物演示工作的刑事条例

            303.基金业协会的反省办法

            304.记在账上死线指出错误

            305.纪律处分

            306.哄基金销路立案涂

            307.列为非常机构广告效用

            308.推却表示

            二、运营打中如此等等内控请

            309.整体目标

            310.准则

            311.元素

            312.根本请

            313.里面的把持办法的顺序

            314.里面的把持办法演技的实际的根底和状态

            315.里面的把持办法的反省、监视及评价

            316.基金和约/停泊在议定书中拟定的完美的性

            317.用锉锉支配

            三、授予争议的司法审讯还愿

            (一)范本源头及背诵办法

            (二)私募股权授予表面打扰总体养护剖析

            (三)各类打扰标明及司法审阅立场剖析

            四、停泊人打扰的司法审讯还愿

            (一)范本源头及背诵办法

            (二)私募股权基金里面的打扰总体养护剖析

            (三)各类打扰标明及司法审阅立场剖析

            五、的工会代表的罪犯税收风险

            (一)首要罪名

            (二)违法的吸取大众存款罪

            (三)集资欺诈罪

            六、锁按期和减持

            (一)境内股票行情减持脱扣

            (二)新三板减持脱扣

            (三)国有股转持新规对内阁授予基金的感染

            七、税务成绩

            (一)私募股权授予基金根本税务策略性

            (二)私募股权授予基金授予者税务策略性

            (三)私募股权授予基金的工会代表税务策略性

            (四)私募股权授予基金印策略性

            (五)客商授予无限停泊制私募股权基金的税务策略性

            (六)创业授予基金的税收优惠策略性

            (七)堆积导致涉税物掉换办法

            附件

            私募股权授予基金首要相互关系法度法规及经常地布头

            私募股权授予基金合规要点清单

            私募股权基金征税工作和风险表现出

            "




                  
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